Portada :: Europa
Aumentar tamaño del texto Disminuir tamaño del texto Partir el texto en columnas Ver como pdf 09-08-2018

Europa necesita denunciantes/whistleblowers protegidos

Juan Hdez. Vigueras
La Europa opaca de las finanzas


La realidad nos muestra que el combate contra la corrupcin poltica requiere la intervencin activa de aquellos ciudadanos ms concienciados en la aplicacin de las leyes y la defensa del inters general que tienen noticia de hechos delictivos; pero necesitan proteccin legal para impedir represalias. Gracias a l as denuncias pblicas, entre otras a las de la funcionaria Ana Garrido, interventora del Ayuntamiento de Boadilla del Monte (un municipio de Madrid de 50,000 habitantes), pudo llevarse a los tribunales a la trama nacional de Grtel, el importante caso judicial del que Garrido ha sido testigo- que implica a dirigentes del Partido Popular y que en Mayo pasado motiv la cada del Gobierno Rajoy. Antes y despus de esas denuncias esta funcionaria hubo de sufrir una virulenta campaa de acoso que lleg hasta su despido, por negarse a firmar informes sesgados favorables a empresas adjudicatarias, que ms tarde aparecieron ligadas a la referida trama de corrupcin poltica y financiacin ilegal de un partido poltico en Espaa. Sn embargo, e n noviembre de 2017 el Tribunal Supremo confirmaba la sentencia del Tribunal Superior de Madrid que haba condenado al dicho Ayuntamiento al pago de una indemnizacin por acoso laboral a dicha ex funcionaria, pero ratificando la prdida del empleo que haba ejercido durante veinte aos.

Asimismo, para la erradicacin del fraude fiscal o financiero en un mundo bancario globalizado y complejo es imprescindible que los empleados o clientes denunciantes dispongan de canales apropiados y de garantas legales. El caso Falciani es paradigmtico. En 2006 y 2007, el ciudadano franco-italiano Herv Falciani, empleado como tcnico informtico en la filial suiza del HSBC, traslad al entonces Ministro de Finanzas francs, Christine Lagarde, los datos bancarios de ms de 100.000 clientes adinerados que tenan sus cuentas en dicho banco. Y el gobierno francs comparti esa informacin con sus contrapartes de la UE en Espaa, Alemania y Grecia, lo que result en unos considerables ingresos fiscales adicionales de alrededor de 135.000 millones de euros. Pero Falciani fue condenado a prisin en Suiza por haber violado el secreto bancario; y actualmente permanece en prisin provisional en Espaa, pendiente de la extradicin solicitada por la Confederacin Helvtica.

Y la inquietante opacidad de los negocios ilcitos montados sobre los big data o megadatos solamente podr ser horadada y regulada con la cooperacin de quienes conocen sus interioridades. Lo prueba el alcance mundial que han tenido las revelaciones a los medios, confirmadas luego ante el Senado de los EEUU, de Christopher Wylie, un joven informtico de la firma de anlisis de datos Cambridge Analytica, que denunci la masiva explotacin comercial ilcita de los millones de datos personales de los suscritores de Facebook; y, en particular, su utilizacin tcnica para contribuir a la campaa electoral del presidente Donald Trump durante 2016; y asimismo como ayuda de la campaa del referndum britnico en favor del Brexit.

A estos casos podramos sumar la mencin de muchos otros que han generado los recientes escndalos provocados por las revelaciones del Dieselgate, LuxLeaks o los papeles de Panam, que han sido desencadenados por ciudadanos annimos en defensa del inters general.

Qu es un whistleblower o denunciante

Todos esos escndalos son el resultado de comportamientos de personas que son denominadas en ingls con la palabra whistleblower (literalmente: persona que hace sonar un silbato o pito), un ciudadano, empleado en el sector pblico o privado, que decide dar a conocer a las autoridades u organismos pblicos, a los medios de comunicacin y a la sociedad civil, un hecho que puede constituir un fraude u otro delito o una grave irregularidad, del que en un momento dado dispone de informacin que se oculta o est siendo silenciada en perjuicio pblico . El diccionario de Cambridge define whistleblower (traduccin) como una persona que le dice a alguien con autoridad sobre algo ilegal que est sucediendo, especialmente en un departamento gubernamental o una empresa. Por el contrario, en espaol disponemos de vocablos equivalentes pero que designan tal conducta peyorativamente como chivato, delator, alertador, informador o denunciante e incluso sopln en algunos pases. La Comisin europea parece haber zanjado el tema optando por el vocablo denunciante para denominar aquellas personas que pueden desempear un importante papel a la hora de sacar a la luz actos ilegales que daan el inters pblico y el bienestar de la sociedad y los ciudadanos europeos. Y en abril de 2018, el ejecutivo de Bruselas ha propuesto una nueva directiva para reforzar la proteccin de los denunciantes de irregularidades e ilegalidades en toda la UE. La necesidad de proteccin legal de los denunciantes En el conjunto de la Unin Europea las acciones de los delatores de fraudes fiscales o de la corrupcin poltica carecen de amparo legal que asegure su exposicin frente a las represalias de las entidades denunciadas, pblicas o privadas. En la actualidad, la proteccin ofrecida a los denunciantes de irregularidades o ilegalidades en toda la UE es dispersa y desigual. Segn informa la Comisin, solo diez Estados miembros de la UE garantizan la plena proteccin de los denunciantes de ilegalidades e irregularidades.  

YEspaa se sita a la cola de los pases de la Unin en materia de proteccin legal y social de los denunciantes de corrupcin o whistleblower , segn un estudio de 2017 coordinado por FIBGAR (la Fundacin que lidera el juez Baltasar Garzn) que analiza la situacin legal, judicial, social y poltica y la percepcin social del papel de estos ciudadanos. Hasta hoy carecemos de una ley especfica sobre la proteccin de denunciantes en nuestro pas y la legislacin actual se refiere slo de manera indirecta a la denuncia de ilegalidades e irregularidades. En los dems pases, segn la Comisin, la proteccin concedida al denunciante es parcial y se aplica nicamente a determinados sectores o categoras de trabajadores. Con la inaceptable lentitud tradicional de los procesos legislativos en las instituciones de la UE, la citada propuesta de la Comisin responde a una Recomendacin del Consejo de Europa de 2014 que abogaba por que los Estados miembros creen un marco normativo, institucional y judicial para proteger a las personas que, en el contexto de sus relaciones laborales, informen o revelen informacin sobre amenazas o perjuicios para el inters pblico y establece principios para orientar a los Estados cuando introduzcan o revisen dichos marcos.

La propuesta de la Comisin europea pretende garantizar un elevado nivel de proteccin para los denunciantes que notifiquen infracciones del Derecho de la UE, mediante el establecimiento de unas nuevas normas en toda la UE; que prevean canales seguros de notificacin tanto dentro de una organizacin como a las autoridades pblicas. Tambin proteger a los denunciantes de irregularidades contra el despido, la degradacin y otras formas de represalia, y exigir que las autoridades nacionales informen a los ciudadanos y formen a las autoridades pblicas sobre el trato que deben dispensar a los denunciantes de irregularidades. El vicepresidente primero, Frans Timmermans , reconoca que: Muchos escndalos recientes podran no haber salido nunca a la luz si personas de dentro no hubieran tenido el valor de expresarse. Sin embargo, al hacerlo asumieron riesgos enormes. As pues, si protegemos mejor a los denunciantes de irregularidades, podremos detectar y prevenir mejor los perjuicios para el inters pblico, tales como el fraude, la corrupcin, la evasin del impuesto sobre sociedades o daos a la salud y el medio ambiente. No se debe castigar a nadie por hacer lo correcto. Adems, la propuesta europea tambin protegern a quienes sirvan de fuentes a los periodistas de investigacin, con lo que se contribuir a garantizar la defensa de la libertad de expresin y de medios de comunicacin en Europa.

Los denunciantes de ilegalidades e irregularidades pueden ayudar a detectar, investigar y sancionar los abusos de la legislacin de la UE. Tambin tienen una importante funcin a la hora de facilitar que los periodistas y la prensa libre desempeen su papel fundamental en las democracias europeas. Por ello, estos denunciantes necesitan la proteccin adecuada contra la intimidacin o las represalias, impidiendo que los ciudadanos que revelen actividades ilegales no sean castigados por su actuacin. Sin embargo, en la vida real, muchos de ellos pierden por sus actos su empleo, su reputacin o incluso su salud; el 36 % de los trabajadores que han notificado conductas irregulares ha sufrido represalias (2016 Global Business Ethics Survey ). Proteger a los denunciantes de irregularidades tambin contribuir a defender la libertad de expresin y la libertad de los medios de comunicacin, y es esencial para preservar el Estado de Derecho y la democracia en Europa.

Amplitud de la proteccin legal prevista

La referida propuesta pretende garantizar una proteccin en toda la UE para los denunciantes que notifiquen infracciones de la legislacin europea en materia de contratacin pblica; servicios financieros, blanqueo de capitales y financiacin del terrorismo; seguridad de los productos; seguridad en el transporte; proteccin del medio ambiente; seguridad nuclear; seguridad de los alimentos y los piensos, salud y bienestar de los animales; salud pblica; proteccin de los consumidores; privacidad, proteccin de datos y seguridad de las redes y los sistemas de informacin. Tambin se aplicar a las infracciones de las normas de competencia de la UE, las vulneraciones y el abuso de las normas relativas al impuesto sobre sociedades y el dao a los intereses financieros de la Unin. La Comisin alienta a los Estados miembros a superar estas normas mnimas y a establecer normativas exhaustivas basadas en los mismos principios en materia de proteccin de los denunciantes de irregularidades.

Asimismo la propuesta prev que todas las empresas de ms de 50 empleados o con un volumen de negocios anual de ms de 10 millones de euros debern crear un procedimiento interno para gestionar los informes de los denunciantes de irregularidades. La nueva ley tambin se aplicar a todas las administraciones nacionales, regionales y locales. Entre los mecanismos de proteccin que debern establecerse se incluyen: canales claros de notificacin , dentro y fuera de la organizacin, para garantizar la confidencialidad; la notificacin a las autoridades competentes si los canales internos no funcionan o no puede esperarse razonablemente que funcionen (por ejemplo, si el uso de los canales internos podra poner en peligro la eficacia de las investigaciones por parte de las autoridades competentes); y la notificacin a los medios de comunicacin o al pblico si no se adoptan medidas adecuadas tras la notificacin a travs de otros canales, o en caso de peligro inminente o manifiesto para el inters pblico o daos irreparables. La propuesta protege la denuncia de irregularidades responsable y claramente dirigida a salvaguardar el inters pblico, contemplando salvaguardias para disuadir e impedir los informes abusivos o malvolos y prevenir daos injustificados a la reputacin.

Valoracin positiva de las ONG

La propuesta "no podra llegar en un momento ms vital", se afirma en un comunicado de prensa de Transparency International, la conocida ONG que combate la corrupcin. Esta organizacin, que ha estado haciendo campaa por la proteccin de denunciantes durante mucho tiempo, estima que la Comisin Europea ha producido una propuesta ambiciosa que tendr que reforzarse para garantizar que los denunciantes estn protegidos, sin importar quines puedan ser o dnde trabajan. Transparencia Internacional Espaaviene trabajando desde hace tiempo en materia de Proteccin de denunciantes o whistleblowing, tanto a nivel nacional como internacional, buscando como objetivo principal la aprobacin de una Ley para proteger a los denunciantes corrupcin en nuestro pas. Entre las varias acciones emprendidas, destaca en especial la elaboracin de propuestas para que los Partidos polticos incluyan la proteccin de denunciantes en sus programas electorales o la publicacin de recomendaciones a la Proposicin de Ley Integral contra la Corrupcin que se debate en el Congreso de los diputados en Espaa.

Para FIBGAR esta propuesta de la Comisin europea es un hito importantsimo que cuenta con aspectos positivos gracias a la implicacin de muchas organizaciones expertas, y sobre todo de cara a que estas propuestas se implementen en los distintos pases miembros, todo un desafo para Espaa. El proceso legislativo iniciado prev no slo abarcar al mercado financiero de la Unin Europea o el funcionamiento de los mercados individuales, sino que tambin considera garantizar la proteccin a los que presenten informacin de malas prcticas contra el medioambiente, en asuntos nucleares, de proteccin de la privacidad y datos personales, sistemas de salud, entre otros.

Sin embargo, en opinin del autor de este blog, esta pretensin europea de una legislacin mnibus en materia de proteccin de whistleblowers corre el riesgo de ofrecer una normativa demasiado generalista de limitada virtualidad; y que su desarrollo en algunos de los pases miembros les reste eficacia prctica. Concretamente, una regulacin slida de la proteccin de las denuncias frente a los fraudes financieros tendra que ir precedida de un profundo anlisis de las prcticas y mecanismos que aplican la banca y las firmas que operan en los mercados. Y subrayemos que la reforma financiera del Presidente Obama de 2010 ya incluy unas primeras medidas legales en este campo a las que siguieron leyes especficas; mientras que la UE ha comenzado el largo proceso de regulacin de los denunciantes unos diez aos ms tarde. Y un problema congnito de la legislacin de la UE es que el diablo est en los detalles, segn el dicho britnico.

Fuente:http://www.laeuropaopacadelasfinanzas.com/2018/08/europa-necesita-denuncianteswhistleblow.html



Envía esta noticia
Compartir esta noticia: delicious  digg  meneame twitter